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교보악사자산운용은 건전한 자산운용을 도모하고 고객의 이익을 보호하기 위하여 관련법규에서 정하고 있는 컴플라이언스(Compliance)
팀을 조직하여 독립된 준법감시체제를 구축 및 운영하고 있습니다. 당사의 Compliance는 임직원의 법규준수 실태를 점검 및 시정하고 이사회와 경영진의 법규준수에 대한 자문업무를 수행합니다.
또한 회사의 자산운용과 관련된 법령 및 선관주의 의무준수를 위해 절차와 기준을 정하여 그 결과를 지속적으로 모니터링 합니다. 아울러 내부통제기준의 준수와 관련하여 Compliance연수프로그램의 정기 및 수시시행으로 전임직원 Compliance mind를 제고하며, 팀별 컴플라이언스 체크리스트 점검을 통해 스스로 내부통제기준을 준수할 수 있게 하여 원천적인 위규방지를 위해 노력하고
있습니다. 교보악사자산운용은 법령 및 내부통제기준의 철저 준수를 근간으로 투명한 운용이 될수 있는 기반 구축을 통해 고객의 이익을 최우선으로 하는 기본에 충실한 자산운용사가 되도록 계속 노력할 것입니다. |
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Compliance 역량강화를
회사의 경영혁신 추진과제 선정 |
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준법감시인 조직 독립화로
역할 및 기능 강화 |
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1999년 9월부터 Compliance팀 구성 및
컴플라이언스시스템 구축으로 업계 선도 |
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자본시장과 금융투자업에 관한 법률 및 동법 감독규정을 근간으로 한 내부통제기준 제정으로 윤리의식 고취하고 불공정 거래를 통제함 |
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| 내부통제기준상 준수사항 |
| - 임직원의 유가증권거래 제한 및 임직원의 대외활동(겸직금지) |
| - 불공정행위금지 및 법규준수의 의무, 불법/부당행위의 금지 |
| - 비밀정보관리(Chinese Wall, 필요성에 의한 제공원칙) |
| - 대외기관, 대중매체 접촉 사전승인 및 중개회사로부터의 수혜(Soft Dollar)제한 |
| - 기타 관계사간 거래행위 제한 등 선관주의 관련 모든항목 준수 |
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